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问有价证券的特征有哪些

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答

jay

期限性、收益性、流动性、风险性

问证券中介机构是指

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答

wudi

证券经营机构和证券服务机构

问质押式回购和买断式回购的区别

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答

裴裴

质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方返还本金和按约定回购利率计算的利息，逆回购方向正回购方返还原出质债券。买断式回购业务(亦称开放式回购，以下简称“买断式回购 ”)是指正回购方 (资金融入方)将债券卖给逆回购方（资金融出方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，由正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的融通交易行为。买断式

问被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证...

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zhangquan

3年

问证券投资基金当事人中，基金运营的核心是？

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zhangquan

基金管理人

问外国人在中国境内可否投资基金

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Candice

估值运营

根据证监会基金部[2013]9号通知《关于在大陆工作生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事宜的通知》，投资者可以使用境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，台湾居民来往大陆通行证，港澳居民来往内地通行证开立基金账户，并进行认购、申购、赎回、转换、定投等基金投资.但根据2015年5月22日证监会公告[2015]14号，之前的通知被废止，现状如何还需大家协助解答。

问基金持有人获取收益和承担风险的原则是什么？

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liuyuqin

“利益共享、风险共担”

问证券市场的基本功能是

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jay

(1)筹资-投资功能； (2)资本定价功能，资本决定证券价格，但实际证券价格取决于证券市场供求双方的共同作用； (3)资本配置功能，证券市场引导资本流向产生高报酬的企业或行业，实现资本的合理配置。

问 4 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？

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连杰

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。未经登记的私募基金管理人及未经备案的私募基金将有可能无法参与证监会监管体系内的投资业务（如IPO、并购重组、新三板挂牌等）。

问 5 私募基金如何开立证券账户？

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连杰

根据中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和《私募投资基金开户和结算常见问题解答》，申请开立私募基金证券账户，须提供基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件、以及基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件。同时，私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。