七七
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股票异常交易监管,防范内幕交易?
对于股票市场而言,防控和打击内幕交易始终是重要的监管工作。按照我国《刑法》第一百八十条规定,“证券内幕交易信息的知情人员或非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息”均构成犯罪,这便是我国法律对内幕交易的界定。我国政府高度重视内幕交易防控,在2010年《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》提出要遏制资本市场内幕交易、完善防控制度、实施严重打击。作为回应,证监会对于内幕交易实行“零
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开展绿色信贷,严控两高一剩行业贷款背景?
绿色信贷的背景之一是日益严峻的环境问题。目前,环境保护已经成为全球趋势,我国政府对环境问题也给予了高度关注。早在2005年和2007年,国务院先后发布《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》,要求推行有利于环境保护的经济政策,一方面严把土地、信贷两个闸门,提高节能环保市场准入门槛,另一方面鼓励和引导金融机构加大对循环经济、环境保护及节能减排技术改造项目的信贷支持。绿色信贷的背景之二是产业结构调整的需要。目前,我国的增长与环境恶化并行,产业结构过于依托“两高一剩”等重化工业,不利于国民经济的可持续发展
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非上市公众公司未经批准发行股票案
2001年12月至2007年8月期间,被告人甲先生担任被告单位A公司的董事长、法定代表人,为了给单位募集资金,经股东会集体决定,在未经证券监管部门批准的情况下,擅自委托中介公司与个人代理,向社会不特定公众转让公司自然人股东的股权,共计向260余人发行股票322万股,募集资金人民币1109万余元,用于单位的经营活动及支付代理费用。公诉机关以A公司未经证券监管部门批准擅自发行股票,其行为已构成擅自发行股票罪,且系单位犯罪;甲先生作为A公司直接负责的主管人员,其行为亦构成擅自发行股票罪向人民法院提起诉讼。
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加强对民间融资支持,鼓励引导民间资本进入银行业
要求银行业金融机构为中小企业提供多层次金融服务,建立小型微型企业金融服务长效机制,严格限制对小型微型企业收取财务顾问费、咨询费等费用,完善小型微型企业贷款的激励约束机制,推动小型微型企业信用体系建设,以及适当放宽对小型微型企业贷款不良率的容忍度等一系列政策倾斜。
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清算模式分为哪几级?
 通常,把包含证券登记结算机构、证券经营机构、投资人三者的清算模式称为二级清算模式;把包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资人四者的清算模式称为三级清算模式。三级清算模式适用于异地清算,即由登记结算公司同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理一级清算,再由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理二级清算,最后由证券经营机构同其客户办理三级清算。
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沪市证券质押期间所产生的红利如何申领?

可由质权方提出部分解除质押申请,一般在T+2日到帐

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未成年人是否可以开立证券账户?

(1)证券公司代理未成年人从事证券买卖,不符合投资者适当性管理的相关要求,证券公司不应为拟进行证券买卖的未成年人办理开户手续。(2)对于未成年人因遗产继承、接受赠与等原因需要开立账户的,证券公司在审核其身份证明文件及其他开户资料真实、准确、完整后,可以按照相关规定为其办理开户手续。未成年人开立的此类账户,只能办理遗产继承、接受赠与的非交易过户和对相关资产的处分,证券公司应当采取技术手段对其买入证券等投资行为进行适当的限制。(3)根据《民法通则》规定,16周岁以上不满18周岁的公民,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人。因此,对于该类未成年人,证券公司在对其身份和合法收入来源等进行审查后,可以按照相关规定为其办理开户及开通证券交易的手续

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外国人,港、澳、台居民能否开立A股

根据《外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法》(人社部发【2012】53号)的规定,获得中国永久居留资格的外国人可以凭《中华人民共和国外国人永久居留证》作为有效身份证明文件开立A股账户。2013年4月1日起,在境内工作生活的港、澳、台居民可以开立A股账户。港、澳、台居民开立A股账户的证明文件为港澳居民来往内地通行证和台湾居民来往大陆通行证,香港、澳门、台湾居民身份证以及公安机关出具的临时住宿登记证明表。  

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投资者是否可以用临时居民身份证开立证券账户?

可以。临时居民身份证在有效期内,投资者可使用其开立证券账户,待正式居民身份证办理下来后,须及时进行资料更新

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证券公司定向资管产品是否可以开立信用账户?

证券公司定向资产管理账户和集合资产管理账户可以开立信用账户。参照《中国结算上海分公司特殊法人机构开户业务指南》至中国结算柜台办理开户业务

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